Криминалистические подходы к формированию и проверке следственных версий

Начало разработки учения о криминалистической версии и планировании расследования преступлений и судебного разбирательства по уголовному делу отечественная криминалистика связывает с именем В.И. Громова. 

В специальной литературе советского периода первые рекомендации по планированию расследования и построению умозаключений при работе с доказательствами были сделаны Н.В. Крыленко «Дознание и предварительное следствие (теория и техника расследования преступлений)». 

Термин версия, по нашим данным, впервые был употреблен авторами учебника по криминалистике 1935 года. Они не рассматривали логическую природу версии и ограничивались указаниями на то, что версии лежат в основе плана расследования и выдвигаются на втором этапе расследования – после проведения первоначальных следственных действий, если с их помощью следователь «все же не получает определенных указаний о личности и местонахождении преступника» [21, с.141].

Понятие следственной ситуации органически связано с проблемой повышения эффективности деятельности следователя по раскрытию и расследованию преступлений, и поэтому уже давно находится под пристальным вниманием ученых-криминалистов. 

С конца 60-х – начала 70-х гг. XX столетия следственным ситуациям стало уделяться особое внимание. Но до сих пор в криминалистической литературе не умолкают споры о понятии, природе, структуре и содержании следственной ситуации, в связи, с чем изучению данной тематики посвящены работы многих ученых-криминалистов. Приведем некоторые из точек зрения. 

В. К. Гавло определил следственную ситуацию как «совокупность фактических данных, которые отражают существенные черты события, каким оно представляется на том или ином этапе расследования преступлений» [22, с. 54]. 

При этом мнение относительно понятия следственной ситуации у одних и тех же авторов достаточно динамично. Так, И. Ф. Герасимов определил следственную ситуацию как «совокупность обстоятельств по делу (обстановка, положение), которая может быть благоприятной или неблагоприятной (в различной степени) для каких-либо выводов и действий следователя» [23, с. 321]. 

Л. Я. Драпкиным следственная ситуация понимается как «мысленная динамическая модель, отражающая информационно-логическое, тактико-управленческое и организационное состояние, сложившееся по уголовному делу и характеризующее благоприятный или неблагоприятный характер процесса расследования» [22, с. 56]. 

Необходимо отметить, что более верным было бы использование термина «криминалистическая ситуация», а не «следственная ситуация», поскольку последний допускает двойственное толкование: ситуация, складывающаяся в процессе следствия, и ситуация, в которой оказывается следователь, определяет следственную ситуацию как криминалистическую характеристику расследования конкретного преступления в определенный момент, необходимую для принятия следственных решений.

Н. П. Яблоков, говоря о следственных ситуациях расследования, понимает под ними определенное следователем на основе имеющейся у него процессуальной и непроцессуальной информации по расследуемому делу фактическое, объективное положение, складывающееся в конкретный момент проведения следственного действия или расследования в целом, характеризующее криминалистическое своеобразие возникшего момента [69, с. 89]. 

И. В. Александров считает, что следственная ситуация – это положение или обстановка, характеризующая процесс расследования на определенном его этапе. При этом в содержание этого понятия можно включить все обстоятельства, которые определяют цели и задачи расследования на том или ином этапе. Такими обстоятельствами могут быть, например, исходная информация о событии преступления и другие факты, подлежащие доказыванию по уголовному делу, условия и возможности расследования преступлений, опыт и знания следователя и т. д. [5, с. 93]. 

Некоторые авторы определяют следственную ситуацию как индивидуальную систему сочетания обстановки и информации в определенный момент времени, в условиях которого следователь, оценивая своеобразие такого положения, осуществляет упорядоченный процесс расследования по уголовному делу. 

Р. С. Белкин считает, что следственная ситуация носит преимущественно внешний характер к процессу расследования, следственная ситуация – это совокупность условий, в которых в данный момент осуществляется расследование, т. е. та обстановка, в которой протекает процесс доказывания [9, с.129]. 

Не менее важное теоретическое и практическое значение имеет классификация следственных ситуаций. Однако и здесь мнения ученых разошлись. Так, Н. А. Бурнашев предлагает классифицировать ситуации по следующим основаниям: 

1. По объему функционирования: глобальные (общие и типичные) и локальные (конкретные, специфические, атипичные). 

Эффективное раскрытие и расследование любого преступления, являясь ретроспективным и познавательным процессом, представляет собой осуществляемое посредством применения частной гипотезы или криминалистической версии исследование произошедших ранее событий, логическое обращение к случившимся фактам, к событиям прошлого. 

Следственная версия – своеобразная цепочка размышлений, основой построения которой являются как факты, уже известные, так и предположения, выдвигаемые на основании имеющейся в распоряжении следователя информации. Понятию, приемам построения и проверки следственных версий криминалистами уделено значительное внимание. Традиционно определение версии представляется в виде «…обоснованного предположения о факте, явлении или группе фактов, явлений, имеющих или могущих иметь значение для дела [1, с. 460]», версия направлена на объяснение происхождения явлений, их содержание и связь между собой. 

Несмотря на то, что при выдвижении версий не всегда существует опора в виде однозначно определенных фактов и обстоятельств, а в ряде случаев существует катастрофическая нехватка исходной информации, построение версий должно осуществляться на основании определенных принципов и правил. 

Построение следственной версии осуществляется в несколько этапов. Первый этап характеризуется накоплением той информации, которая подлежит осмыслению и на основе которой они и будут строиться, чем больше объем данной информации, чем быстрее и с наибольшей вероятностью определяется картина произошедшего преступления. 

Первоначально информация может быть получена из различных источников, основным и самым результативным из которых при его качественном проведении является осмотр места происшествия. В частности, обнаружение объектов и предметов на месте преступления в условиях их правильного исследования и оценки уже дает не только представление о характере совершенного преступления, но и о его деталях и частных особенностях. 

Так, например, если при осмотре квартиры, в которой обнаружен труп, имеются признаки взлома хранилищ и нарушение обстановки, указывающее на поиск ценностей, то логично выдвижение версии о корыстном мотиве преступления, а наличие накрытого для приема пищи и распития спиртных напитков стола предполагает в качестве причины убийства бытовую ссору или, по крайней мере, предоставляет следователю основания для вывода о знакомстве жертвы с преступником. Так же информация может быть предоставлена не только наличием определенных предметов, но и их отсутствием. Так, например, если при осмотре трупа, висящего в петле, закрепленной на потолке квартиры, и наличии обстоятельств, указывающих на самоубийство, выясняется, что отсутствует опора для ног, то в первую очередь необходимо выдвигать версию об убийстве. 

Зачастую при выдвижении версий информация не может быть извлечена сразу из обнаруженного объекта, а получается иным путем, например, посредством назначения экспертиз. Так, при расследовании преступлений, связанных с применением оружия, изъятое с места преступления оружие, пули и гильзы подвергаются баллистической экспертизе, а для определения происхождения следов назначается трасологическая экспертиза. 

Значительный объем первоначальной информации может быть получен при допросах потерпевших или свидетелей. Как верно указывает А.В. Варданян, «…показания являются наиболее распространенным источником доказательственной информации, а допрос как процессуальное средство их получения, соответственно, выступает одним из наиболее актуальных и востребованных следственных действий» [14, с. 130]. 

Информация, необходимая для выдвижения следственных версий, может стать результатом не только следственных действий, но и иных мероприятий, например, осуществления оперативно-розыскной деятельности, в процессе которой вскрываются и проясняются отдельные моменты совершенного преступления, в частности, происходит «отработка» лиц, которые, возможно, причастны к совершению преступления. Иногда такая информация может быть получена анонимно либо из средств массовой информации, например, в целях истребования сведений о лице следователь может изучить содержание страниц, принадлежащих подозреваемому в социальных сетях. 

Итак, если первым этапом является этап накопления информации, то вторым этапом становится оценка информации и обнаружение внутренних связей между всеми известными фактами. Следует отметить, что между этими этапами нет четкой границы, так как следователь должен постоянно сопоставлять полученную информацию с уже известной ранее и при необходимости оперативно реагировать на пробелы в знании фактов о преступлении. 

Так, например, при необходимости установления времени совершения преступления и, возможно, примет виновного лица, следователь может дать указание проверить наличие камер видеонаблюдения на прилегающей территории и выяснить с их помощью необходимую информацию о передвижении преступника. 

Таким образом, подведем итоги проведенного исследования.

Проведенное исследование является попыткой дополнить научный арсенал формирования и проверки следственных версий, разработанных в основном во второй половине ХХ века. Развитие научных исследований во всей отрасли все больше основывается на использовании сложных компьютерных программных продуктов. 

В связи с этим актуальны данные криминологические исследования, которые решают задачу внедрения информационных технологий в научную основу методов расследования отдельных видов преступлений.

Хотя существует довольно много публикаций, посвященных логической природе управления версиями и использованию методов формальной логики в процессе управления версиями, в связи с быстрым развитием компьютерных технологий и попытками использовать их в следственной деятельности требования к логике управления версиями возросли, и этот вопрос требует более глубокого исследования.

Искомое понятие – версия следственного действия, на наш взгляд содержит следующие существенные признаки: 

1) теоретическое построение; 

2) ситуация следственного действия; 

3) рефлексия следователя. 

Следовательно, ее можно определить как основанное на рефлексии следователя ситуационное тактическое построение, линию его поведения с целью установления криминалистически значимой информации в расследовании преступлений.

Построение и проверка версий – это большая часть расследования. От полноты, объективности и всесторонности выдвижения версий и их проверки зависит результат расследования.

Очевидно, что в механизме целеопределения роль следственных версий значительна, т. к. посредством их построения и анализа содержания конкретизируются промежуточные факты и устанавливаются обстоятельства предмета доказывания. Такова роль следственных версий в организации расследования. 

Система обстоятельств предмета доказывания и совокупности обосновывающих их промежуточных фактов составляют предмет расследования. Это цели и предполагаемые результаты их достижения. Формирование предмета конкретного расследования – задача сочетания организации и частной методики расследования. Решается она с использованием следственных версий и планирования расследования. Это один из проблемных вопросов криминалистики, в решение которого вносили свой вклад многие отечественные учёные. 

Необходимо также отметить, что предварительная оценка следственной ситуации позволяет обосновать выбор тактического решения, организовать и спланировать совместные действия следователя и органа, осуществляющего ОРД, сформировать соответствующие ситуации версии и оптимизировать проведение следственных действий.

На основе анализа складывающихся в действительности следственных ситуаций в результате использования методов ситуалогии разрабатываются типовые типичные следственные ситуации, которые по объему описания обстоятельств, то есть содержащейся информации достаточно близки к содержанию версий, выдвигаемых при практическом планировании расследования конкретного преступления. 

Именно поэтому заявление о схожести типовой следственной ситуации с версией по их информативному содержанию, в котором происходит описание вероятных обстоятельств действительности, не будет таким уж ошибочным. И в том и в другом случае речь идет о моделировании гипотетических конструкций в идеальной форме.

В основании формулировки следственной версии находится минимальная по объему информация, которая в результате работы следователя должна увеличиваться до уровня, позволяющего суду однозначным образом определить виновность лица, либо наоборот, доказать его невиновность.

Выдвижение версии является частью познавательной деятельности следователя, поэтому расследование должно основываться на системном и деятельностном подходе. Как средство познания, эта версия содержит как перцептивные, так и рациональные компоненты. Перцептивный аспект этой версии выражается в характеристиках визуальных образов, что обеспечивает создание криминалистической модели преступления. Рациональный аспект версии, а также ее логическая природа проявляются в протекании мыслительного процесса с помощью концепций, суждений и выводов. Метод, который мы используем, не будет сравнивать эти два аспекта деятельности по контролю версий.

Все связи между версиями – предположительные суждения о содержании расследуемого преступления – отражают объективные и естественные связи между явлениями, соответствующими этим суждениям. 

Понимание взаимосвязи между версиями позволяет не только своевременно и разумно предлагать отдельные версии опроса, но и объединять все версии в единую систему, что является желательным исправлением (например, в виде графической диаграммы).